SEC Thái Lan khởi kiện sàn giao dịch tiền số OKX

Trang web của Ủy ban Chứng khoán và Sàn giao dịch Thái Lan (SEC) cho biết khiếu nại hình sự nhắm vào OKX được nộp lên Ban phòng chống tội phạm kinh tế (ECD) vào ngày 25.3. Cơ quan này cáo buộc OKX hoạt động không có giấy phép, vi phạm Nghị định về doanh nghiệp tài sản kỹ thuật số (2018).

SEC cho biết sàn giao dịch OKX bắt đầu hoạt động tại Thái Lan từ tháng 10.2021 và tính 0,1% phí giao dịch dù không có giấy phép.

“Các hoạt động của OKX có thể bị coi là hoạt động kinh doanh trao đổi tài sản kỹ thuật số theo Mục 3 của Sắc lệnh khẩn cấp. OKX chưa có giấy phép, vi phạm Mục 26 và phải chịu trách nhiệm về hành vi vi phạm, án phạt theo Mục 66 của Sắc lệnh”, SEC viết trong đơn khiếu nại hình sự.

Trong khi đó, cơ quan quản lý cũng lưu ý OKX đã quảng bá các hoạt động không có giấy phép của mình trên mạng xã hội như Facebook, X (Twitter cũ), Telegram, YouTube, Discord và OpenChat.

9 cá nhân giúp sức OKX cũng bị kiện hình sự

SEC cũng xác định 9 người giúp sàn giao dịch quảng bá dịch vụ trên phương tiện truyền thông xã hội. Trong đơn kiện hình sự, cơ quan chức năng cáo buộc những người này đã giúp OKX tăng lượng người dùng trong nước. SEC cho rằng đây là những hành động vi phạm luật tài sản kỹ thuật số.

“Chín cá nhân này đã giúp tăng khả năng hiện diện của OKX và thu hút nhiều người dùng hơn đến với các dịch vụ. Do đó, hành vi của họ cấu thành việc hỗ trợ hoặc tạo điều kiện cho OKX vận hành một sàn giao dịch tài sản kỹ thuật số mà không có giấy phép, vi phạm Mục 26 của Sắc lệnh”, SEC Thái Lan lập luận.

Theo các chuyên gia, việc khởi xướng vụ kiện hình sự cho thấy cơ quan quản lý Thái Lan đang tìm cách áp dụng các chế tài với OKX và những người quảng bá cho sàn giao dịch. Tuy nhiên việc nộp đơn khởi kiện chỉ là bước đầu của thủ tục tố tụng hình sự. Dựa trên đơn kiện, các công tố viên sẽ quyết định xem họ có tiếp tục vụ án hay không. SEC chỉ có thể theo dõi các thủ tục tố tụng và hợp tác với các cơ quan có liên quan.

Trong trường hợp OKX và các cá nhân quảng bá cho sàn giao dịch bị kết tội, họ có thể phải đối mặt các lệnh trừng phạt nghiêm trọng. Theo Nghị định về Tài sản Kỹ thuật số, bất kỳ ai điều hành một sàn giao dịch không có giấy phép đều có thể phải đối mặt với mức án 2 – 5 năm tù, cùng khoản phạt từ 200.000 baht (5.894 USD) đến 500.000 baht (14.737 USD) và 10.000 baht (295 USD) cho mỗi ngày vi phạm.

Song song việc khởi kiện OKX, cơ quan quản lý cũng cảnh báo công chúng, nhà đầu tư về việc sử dụng các sàn giao dịch tài sản kỹ thuật số không được cấp phép. SEC lưu ý các nền tảng trên sẽ có rủi ro lớn vì không bảo vệ quyền lợi hợp pháp của người dùng và có thể liên quan đến rửa tiền, lừa đảo.

SEC niêm yết danh sách các doanh nghiệp tài sản kỹ thuật số hoạt động có phép trên trang web của mình. Theo đó, Thái Lan đang có 32 doanh nghiệp tiền điện tử đã được cấp phép hoạt động, trong đó có những sàn giao dịch phổ biến như Binance và Upbit.

Đây không phải là lần đầu tiên cơ quan chức năng Thái Lan khởi kiện các sàn giao dịch tiền điện tử hoạt động không phép. Năm 2024, SEC công bố kế hoạch chặn tất cả sàn giao dịch không có giấy phép trong nước, gửi danh sách cho Bộ Kinh tế và Xã hội Kỹ thuật số. Một đơn kiện tương tự chống lại Bybit đã được gửi lên vào năm 2023.

Trong khi đó, OKX cũng mới bị Tòa án Quận Manhattan (thành phố New York, Mỹ) khởi kiện vì đã “vi phạm trắng trợn” luật chống rửa tiền trong nhiều năm. Sàn giao dịch đã đồng ý đóng phạt 504 triệu USD và tiếp tục được hoạt động tại Mỹ.

Trước đó vào ngày 11.2, Bloomberg dẫn các nguồn tin cho biết cơ quan giám sát từ 27 quốc gia thành viên của Liên minh châu Âu điều tra sàn OKX vì để tin tặc rửa tiền trong vụ hack 1,46 tỉ USD vào sàn giao dịch Bybit.