Trong năm 2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành gần 1.500 quyết định, trong đó có hàng trăm quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực và thị trường chứng khoán.
Quyết định cuối cùng của năm 2024 được UBCKNN đăng tải trên website cơ quan này là quyết định xử phạt đối với Công ty cổ phần Chương Dương (trụ sở tại quận 1, TPHCM), mang số 1474.
Nhìn chung, phần lớn doanh nghiệp bị xử phạt hành chính do không đáp ứng đầy đủ nghĩa vụ công bố thông tin như công bố thông tin không đúng thời hạn, không đầy đủ, sai lệch. Về phía các công ty chứng khoán, một số đơn vị bị xử lý do vi phạm quy định về hạn chế cho vay, về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng…
Đáng chú ý, trong năm vừa, UBCKNN ban hành 4 quyết định xử phạt đối với hành vi thao túng cổ phiếu tại các mã HCI, PSH, DST và FIR. Tuy nhiên, kết quả tính toán cho thấy không có số lợi bất hợp pháp.
Nhiều quyết định xử phạt được ban hành trong năm 2024 (Ảnh minh họa: Đăng Đức).
Cụ thể, ngay trước Tết Giáp Thìn 2024, UBCKNN ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính với 2 cá nhân và 19 người liên quan đến việc thao túng giá cổ phiếu FIR của Công ty cổ phần Địa ốc First Real. Các cá nhân này bị “phạt nguội” sau 2 năm thực hiện hành vi vi phạm pháp luật với mức phạt “khủng”.
Trong đó, ông Lưu Thái Hải và ông Ngô Huỳnh Minh Uy (thường trú tại Đà Nẵng) bị xử phạt mỗi người 1,5 tỷ đồng do sử dụng 76 tài khoản chứng khoán để liên tục mua bán, giao dịch cổ phiếu FIR giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả, thao túng giá cổ phiếu, vi phạm quy định của Luật Chứng khoán.
Hoạt động thao túng giá FIR được 2 cá nhân trên thực hiện trong khoảng thời gian từ ngày 4/1/2022 đến ngày 17/6/2022.
Qua điều tra tính toán, UBCKNN xác định ông Lưu Thái Hải và ông Ngô Huỳnh Minh Uy chưa có khoản thu trái pháp luật nào từ hành vi vi phạm.
Ngoài khoản phạt tiền nói trên, UBCKNN còn áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn bằng việc cấm 2 cá nhân giao dịch chứng khoán trong thời hạn 2 năm; cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty hoặc chi nhánh chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam trong 2 năm, kể từ ngày 12/1.
Bên cạnh đó, UBCKNN ra quyết định xử phạt với 19 cá nhân có hành vi cho mượn tài khoản để giao dịch, dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán. Các cá nhân cho ông Nguyễn Hữu Đức mượn các tài khoản để giao dịch thao túng thị trường chứng khoán trong khoảng thời gian từ ngày 4/1/2022 đến ngày 17/6/2022 đối với cổ phiếu FIR.
Các cá nhân này bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 9 tháng theo quy định. Đồng thời, áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật bằng việc cấm giao dịch chứng khoán trong 2 năm kể từ ngày 12/1; cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty hoặc chi nhánh chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam trong 2 năm, kể từ ngày 12/1.
Trước đó, ông Đức đã bị xử phạt theo quyết định ngày 8/11/2023 của UBCKNN. Ông Đức được xác định là đã sử dụng tài khoản chứng khoán của chính mình và 75 tài khoản của 21 nhà đầu tư để liên tục mua, bán, giao dịch nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu FIR.
Người này đã bị phạt tiền 1,5 tỷ đồng, bị cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 8/11/2023; bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam trong vòng 2 năm kể từ ngày 8/11/2023.
Với vụ việc thao túng cổ phiếu HCI của Công ty cổ phần Đầu tư xây dựng Hà Nội, ông Nguyễn Thanh Tùng (địa chỉ tại chung cư Ecohome 2, quận Bắc Từ Liêm, Hà Nội) bị xử phạt với số tiền 575 triệu đồng.
Trong khoảng thời gian từ ngày 13/12/2019 đến ngày 16/7/2020, ông Nguyễn Thanh Tùng đã sử dụng 5 tài khoản (gồm một tài khoản đứng tên ông Tùng và 4 tài khoản đứng tên 4 người khác) để liên tục thực hiện giao dịch mua, bán cổ phiếu HCI, giao dịch khớp đối ứng cổ phiếu HCI giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu HCI.
Cũng trong năm qua, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với 4 cá nhân gồm ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo, bà Đỗ Thủy Tiên và ông Trần Minh Hoàng do sử dụng 26 tài khoản đứng tên 15 nhà đầu tư để liên tục mua bán, thao túng cổ phiếu PSH của Công ty cổ phần Thương mại đầu tư dầu khí Nam Sông Hậu (NSH Petro).
4 cá nhân này bị UBCKNN xử phạt hành chính 1,5 tỷ đồng mỗi người. Ngoài ra, các cá nhân này còn bị cấm giao dịch chứng khoán từ 2-3 năm. Riêng ông Trần Minh Hoàng bị tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn 21 tháng.
Ngoài ra, UBCKNN cũng xử phạt vi phạm hành chính 13/15 cá nhân cho mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán trong vụ việc này.
Tháng 4/2024, UBCKNN cũng xử phạt ông Giang Tuấn Anh về hành vi thao túng giá cổ phiếu DST của Công ty cổ phần Đầu tư Sao Thăng Long.
Trong giai đoạn 24/2/2020-1/10/2020, ông Giang Tuấn Anh đã sử dụng một tài khoản chứng khoán của bản thân và 22 tài khoản chứng khoán của nhà đầu tư khác để giao dịch cổ phiếu DST với mục đích tạo thanh khoản và cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu. Ông Giang Tuấn Anh bị xử phạt hành chính số tiền 575 triệu đồng.
Nguồn: https://dantri.com.vn/kinh-doanh/nhin-lai-nhung-vu-xu-phat-tren-thi-truong-chung-khoan-nam-2024-20250128145959726.htm
