Phạt 1,5 tỷ đồng với bà Bùi Thị Phương Thúy thao túng thị trường chứng khoán

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính (VPHC) đối với bà Bùi Thị Phương Thúy có địa chỉ tại phường Từ Liêm, Hà Nội.

Bà này bị phạt 1,5 tỉ đồng do có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán.

Từ ngày 4-1-2021 đến ngày 30-12-2022, bà Bùi Thị Phương Thúy đã sử dụng 19 tài khoản chứng khoán để liên tục thực hiện việc mua, bán cổ phiếu PAS nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo, thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu PAS.

Tuy nhiên kết quả kiểm tra của cơ quan chức năng cho thấy, bà Bùi Thị Phương Thúy không có khoản thu trái pháp luật từ vụ thao túng nêu trên.

Ngoài phạt tiền, bà Thúy còn chịu một số hình phạt bổ sung như cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ 13-2-2026.

Bà này còn bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán với thời hạn 2 năm.

Ngoài ra Ủy ban còn ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với 16 cá nhân cho mượn tài khoản, bao gồm:

Tại Hà Nội gồm: ông Nguyễn Đình Huy (Thôn Vực, xã Hoài Đức), bà Đinh Thị Hương (Xóm Giữa, phường Thanh Liệt), bà Bùi Thị Hương Giang (Yên Nghĩa), ông Nguyễn Văn Thưởng (phường Từ Liêm), ông Nguyễn Văn Tuấn (phường Từ Liêm), ông Nguyễn Văn Nghĩa (tổ dân phố số 6, số 18 ngách 63/7 đường Lê Đức Thọ, phường Từ Liêm).

Bà Trần Thị Hương Giang (tổ 6, phường Từ Liêm), bà Nguyễn Hồng Vân (tầng 3 tòa nhà FLC Landmark Tower, phường Từ Liêm), bà Bùi Thị Ngọc (thôn Chè Trình, xã Thanh Liêm), bà Nguyễn Thị Phượng (TDP số 4 Phú Mỹ, phường Từ Liêm), ông Phạm Hoàng Kiên (P1204 Vincom Place 114 Mai Hắc Đế, phường Hai Bà Trưng), bà Hà Thị Hương Giang (16 tổ 1, phường Láng).

Tại Hưng Yên có: ông Vũ Minh Quân (Hải Triều, xã Hải Thắng). Tại Hải Phòng có: bà Trần Thị Phương Thúy (phường Hồng Bàng). Tại Bắc Ninh có: ông Nguyễn Tuấn Mạnh (xã Bắc Lũng). Tại Phú Thọ có: ông Nguyễn Văn Toản (Vĩnh Phúc – Nội giữa, xã Bình Nguyên).

Những cá nhân nêu trên còn bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 9 tháng do có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán.

Kết quả kiểm tra chưa đủ cơ sở để xác định 16 cá nhân hưởng lợi bất hợp pháp do thực hiện hành vi vi phạm như trên.